2024年2月26日,中国证券业协会公布《2023年重点课题研究优秀课题报告评选结果》,汉坤北京办公室联合申报的《证券公司私募基金托管业务的法律问题、风险及防范研究》、上海办公室联合申报的《公司债券受托管理人履职范围及法律风险防范研究》,以及汉坤合伙人赵之涵律师参与的《净值化管理背景下资产管理产品估值实务难点及风险防范研究》三项课题均获评优秀。
去年是中国证券业协会重点课题立项和评选竞争最为激烈的一年。协会共计收到671项课题申报,筛选评选后就180项课题准予立项,最终经学术、监管和行业专家评审,共有56篇课题获评优秀。汉坤是唯一一家两项申报课题均获评优秀的律师事务所。
其中,汉坤北京办公室联合申报的《证券公司基金托管业务的法律问题、风险及防范研究》课题对证券公司私募基金托管业务的法律问题、风险及其有效防范进行了深入研究。研究团队系统梳理了证券公司作为私募基金托管人的相关法律法规和监管规则、公开裁判文书及监管处罚案例,对国内主要仲裁机构和开展私募基金托管业务的头部机构进行了实地调研。课题在对托管人私募基金“募、投、管、退”运行不同阶段的具体职责、托管人履职义务边界、构建托管人民事责任的合理架构等前沿法律问题进行深入系统研究的基础上,结合实践需求和难点,提出了具体、可操作的风险防范意见和制度发展建议,以期为行业的长期健康发展提供帮助。
汉坤上海办公室联合申报的《公司债券受托管理人履职范围及法律风险防范研究》课题,立足于我国债券受托管理制度的法律基础,结合对多家头部券商及仲裁机构的调研情况,厘清了债券受托管理人与承销商在职责范围、法律基础、责任性质等方面的区别,为二者主体重合时利益冲突防范机制的构建提出建议。同时,课题探讨了受托管理人在债券日常管理阶段、违约处置阶段、发行人破产阶段的主要义务、履职边界及困境,及其存在履职瑕疵时的民事责任承担问题。课题结合域外债券受托管理制度的经验及我国市场实践,为我国债券受托管理制度的完善、受托管理人履职风险的防范提出可行性建议,以期平衡债券市场各主体之间的利益、促进债券市场繁荣发展。
汉坤北京办公室合伙人赵之涵律师参与的《净值化管理背景下资产管理产品估值实务难点及风险防范研究》聚焦资管行业最为前沿和影响深远的话题之一,对“估值难”引发的潜在风险和防范建议进行分析,形成系统性的研究报告。赵律师作为课题组成员之一,长期从事金融资管争议解决业务,具有丰富的实践经验和产研结合能力,能够为客户提供专业、高效的法律服务。
课题编号 |
课题名称 |
研究单位 |
联合研究单位 |
课题负责人 |
课题组成员 |
2023SACKT107 |
证券公司基金托管业务的法律问题、风险及防范研究 |
中国银河证券股份有限公司 |
北京市汉坤律师事务所 |
梁世鹏 |
杨柳、邓晓明、马新宇、谢林强、王雨彤、石东飞、姚敏、李明之、王雨菲 |
2023SACKT047 |
公司债券受托管理人履职范围及法律风险防范研究 |
东海证券股份有限公司 |
北京市汉坤律师事务所上海分所 |
钱俊文 孙伟 |
马芸、张叶林、卢尧、项易、张艳、徐宇舟、叶志豪、龚潇、朱星羽 |
2023SACKT102 |
净值化管理背景下资产管理产品估值实务难点及风险防范研究 |
万联证券股份有限公司 |
合规小兵(深圳)科技有限公司 |
朱晓昱 周卫青 |
杨华飞、黄小妹、潘文、邹倩倩、袁野、赵之涵、焦敏娟、马建平 |
汉坤律师事务所在金融业务及其争议解决领域始终坚持研发与创新,保持对行业实践和司法裁判的最前沿把握,积极参与重大课题研究。相关团队长期耕耘,具有扎实的理论功底与丰富的实践经验。本次汉坤团队参与的三项中国证券业协会年度重点课题均获评优秀,体现了汉坤在相关领域的整体专业深度、实践水平与研究能力。